作为交易者，您需要规则来量化在任何给定时间做出的最佳决策。作为一名刚起步的交易者，您必须从坚实的原则基础开始，这样既能让您获得盈利能力，又能避免破产的风险。您需要有关如何执行交易策略的规则，同时还需要管理风险以及管理自己的情绪和自我。
交易规则可能涉及交易者的三个核心领域：方法、风险管理和交易者心理。
这里有 27 条最适合新手交易者的最佳规则，可以为他们打下坚实的基础，随着他们在成功和失败中学习和成长，他们可以更详细地扩展。
交易方法和策略
开始交易之前的第一条规则是，您必须首先学习如何创建具有优势的交易系统。如果您没有完整的交易计划，其中包含关于进场、出场和风险管理的规则，请停止交易，直到您创建一个。交易你的计划、你的系统、你的信号、图表和价格行为，而不是你自己的意见、偏见或预测。永远不要交易任何你 100% 不懂的东西。在您了解风险及其运作方式之前，请勿交易期货、外汇、加密货币或期权。在您的交易时间范围内按照趋势方向进行交易。交易正在发生的事情，而不是您认为应该发生的事情。创建优化进入和退出以实现盈利的信号。在交易过程中根据其不断变化的风险/回报比率来管理您的交易。在上升趋势中，寻找多头信号远离下降趋势或寻找做空。只有当你有优势时才交易。
风险管理
11. 单笔交易的损失永远不会超过您总交易资金的 1%。
“我们遵守的第一条规则是：在任何交易中，永远不要冒超过总股本 1% 的风险。” -拉里海特
“我非常努力在单笔交易中不冒超过我投资组合 1% 的风险。”——布鲁斯·科夫纳
交易者为确保其长期成功而必须遵循的最重要的教训之一是，在任何一笔交易中，永远不要冒超过其交易账户 1% 的风险。这并不意味着用您账户资本的 1% 进行交易，即头寸规模而不是每笔交易的风险。永远不要在交易中损失超过 1% 意味着根据您的股票、货币、商品、期权或期货合约的波动性调整您的止损和头寸规模，这样当您犯错时，后果就是损失 1%您的交易资金。这几乎消除了您因一连串亏损交易而破产的风险。
12. 位置大小合适。
我在我的交易中确定我的头寸规模是基于我不想在任何一笔交易中损失超过 1% 的事实。如果我使用 100,000 美元的账户进行交易，我不想在亏损交易中损失超过 1,000 美元。止损水平必须从您知道自己错了的价格水平开始，然后重新调整头寸规模。如果您的交易支撑位为 105 美元，并且您将止损设置为 100 美元，那么您可以在 100 美元的价格水平止损交易 200 股。200 X 105 美元 = 21,000 美元的 200 股头寸规模。这大约是您总交易资本的 20%，您的头寸止损约为 5%，相当于您总交易资本的 1% 损失。
您总交易资本的 20% 头寸为您提供了 5% 的潜在止损，相当于总交易资本的 1%。您总交易资本的 10% 头寸为您的头寸提供潜在的 10% 止损，相当于总交易资本的 1%。您总交易资本的 5% 头寸为您的头寸提供 20% 的潜在止损，相当于总交易资本的 1%。
平均真实范围 (ATR) 可以为您提供每日价格变动范围，并根据您的时间框架和股票波动性帮助您建立头寸规模。如果您的入场价为 105 美元，止损价为 100 美元，而 ATR 为 1 美元，那么您有 5 天的走势反对您作为止损。
从您的止损水平和波动率开始，为您自己确定头寸规模。您想要的止损空间越大，决定了您可以持有的头寸规模。
13. 永远不要在单笔交易上冒险。
“用不到你流动资产净值的 10% 进行投机。交易风险低于您投机账户的 1%。相对于净值而言，这往往会使交易账户的波动保持较小。这是必不可少的，因为大的波动会引起{情绪}并导致感觉合理的戏剧。”- Ed Seykota
14. 避免破产的风险。
您破产的风险是您将因财务或情感原因而损失大量资金而无法继续交易的可能性。这并不总是意味着失去所有的交易资金，你的个人突破点是由你个人的风险承受痛苦阈值决定的，一个人可能会在从股票峰值回撤 50% 后毁掉，而其他人可能会在第一次退出他们的资本从起点下降 20%。其他人将进行资本重组，并且在成功之前永远不会退出。
15. 多元化的交易系统可以限制过度暴露于一种资产类别的风险。
16. 风险/回报率
您对交易入场回报的期望应该始终是您的止损位置风险的倍数。冒险一美元赚三个或更多是比冒很多风险赚一点钱更好的风险管理策略。回报必须值得冒的风险。
17. 避免大损失，这是导致交易无利可图的第一大原因。
这是一个不同胜率曲线的例子，胜率相同，但基于不同大小的输赢。此外，基于较高的资本风险百分比，连续十次亏损会发生什么。
交易心理学
18. 即使您不是日内交易者，也不要进行如此大的交易，以至于最终看到每一个价格变动。
19. 不要交易这么大，你的心率或汗水会急剧增加。
20. 每笔交易都应该只是你接下来的一百笔交易中的一笔，不要影响你的情绪或自我。
21. 不要花时间沉迷于市场后见之明。您可以专注于实时遵循您的交易计划。
22. 忘记你的上一笔交易，专注于你的下一笔交易。
23. 损失应该是你花钱学习的教训。将资本的缩减视为学费而不是失败。
24. 如果你遵循你的交易计划，你的损失只是盈利过程的一部分。长远考虑。
25. 头寸规模不能太大，以免影响您的情绪并分散您对交易计划的注意力。
26. 不要为了挽回损失而进行报复性交易。无论您的资产曲线如何，都坚持您的交易计划。
27. 你的信号必须基于价格行为，而不是贪婪、恐惧或你的自我。
